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衡量地区专利实力的新指标――“专利聚集度”初探

瞿卫军 姬翔 刘洋 黄庆(原文刊载于:《知识产权》2009年第4期)

一、引言
  专利是技术创新的重要成果形式。一个地区的专利实力经常被作为衡量该地区科技创新能力和经济实力的重要评价指标。在过去很长一段时间里,人们习惯仅仅用专利申请数量对地区专利实力进行评价,这种方式过于简单、片面,往往不能全面、真实地反映客观实际,为很多人所诟病。
  近年来,一些研究学者着手从专利质量、专利价值等角度评价地区专利实力,并设计了由数量类、质量类和价值类指标共同构成的专利评价指标体系 。与单纯关注专利申请数量相比,利用该评价体系获得的结论无疑更为全面、准确,从而使得利用专利实力评价地区科技、经济实力更加科学和有说服力。但是,由于该评价体系在应用时是将各地区的所有专利作为一个整体来考察的,并未顾及到不同产业的区别,因此最终衡量的仍然是宏观整体情况,没有反映专利与地区优势产业、支柱产业之间的关系,也就无法反映出地区产业经济优势。比如说,一个地区虽然专利申请总体数量不高,但就其某一产业来讲,专利申请却处于领先地位,很有发展经济的实力和潜力。这一趋势利用现有的专利评价体系是反映不出来的,这就需要我们从产业的角度去构建一种新的指标,进一步丰富专利评价指标体系,促进地区优势和特色产业发展。
  二、专利聚集度指标的定义
    本文提出一种衡量地区专利实力的新指标——专利聚集度。在专利聚集度指标的大概念下,我们可通过从产业和地区两个维度考察专利聚集的状况,进一步将专利聚集度指标分解为两个子指标:地区专利聚集度指标和产业专利聚集度指标。
  (一)地区专利聚集度
  地区专利聚集度是以某个产业为研究对象,考察所有地区的专利分布情况,反映某一地区在该产业的专利实力。

                                           某地区在A产业领域的专利申请量
                       地区专利聚集度=—————————————————×100
                                                    所有地区在A产业领域的专利申请总量

  某一地区的地区专利聚集度高,表明该地区与其他地区相比较,在A产业领域的科技创新能力和经济发展潜力强,有希望发展形成优势产业。反之,地区专利聚集度低,表明该地区在A产业领域发展没有优势。该指标对于不同地区的专利实力比较具有重要价值,可以判断专利对于产业发展的支撑作用以及该地区在A产业发展中所处的位置。
  (二)产业专利聚集度
  产业专利聚集度是以某一地区为研究对象,考察所有产业的专利分布情况,反映该地区在某一产业的专利实力。

                                                    某地区在A产业领域的专利申请量
                           产业专利聚集度=————————————————×100
                                                        某地区在各产业领域的专利申请总量

  产业专利聚集度高,表明该地区在A产业领域的科技创新能力和经济发展潜力强,有希望形成优势产业。反之,表明该地区在A产业领域发展没有优势。一个地区在不同产业的产业专利聚集度越平均,说明该地区的产业发展特色越不突出;产业专利聚集度差异越大,说明该地区的产业发展特色越明显。
  三、运用专利聚集度指标分析地区产业优势
  本文中采用的数据检索日为2008年8月19日,所有数据来自国家知识产权局中国专利检索系统(CPRS)数据库。考虑到发明专利申请从提交申请到首次公开存在18个月的迟滞期,因此选取了2006年的专利申请作为研究对象。关于专利申请所涉及产业领域的划分方法,我们参考了法国科技观察研究所和国家工业产权局与德国弗朗霍夫学会系统与创新研究所合作编制的《国际专利分类法与技术分类法对照表》。
  (一)运用地区专利聚集度分析地区产业优势
  本文选取了半导体、药品和化妆品、通信、生物技术、农业食品和消费品及设备这六个技术领域进行了分析。我们按照上文中所述的地区专利聚集度的定义,分别计算了全国各省、区、直辖市在这六个技术领域中的地区专利聚集度,结果如下表所示:
                                                          表1  各地区在半导体等领域的地区专利聚集度

省份

地区专利聚集度(%)

半导体

药品、化妆品

通信

生物技术

农业食品

消费品及设备

北京

19.6

12.5

18.9

16.0

4.8

5.9

天津

2.7

5.8

0.5

3.6

7.1

4.4

河北

0.6

2.7

0.1

1.3

2.5

1.5

山西

0.4

1.1

0.1

0.4

1.4

0.6

内蒙

0.0

0.6

0.0

0.4

1.2

0.4

辽宁

0.8

3.5

0.5

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