路浩联盟 李官 （原文刊载于知识产权前沿12月刊）

 　　摘要：对技术交底书的充分理解是撰写一份专业的高质量的专利文件的基础，能否从交底书中提取出技术要素是撰写权利要求书的关键，撰写一套高质量的权利要求书应当从技术交底书中技术要素的提取开始。本文简要阐述了技术交底书中技术要素提取、提取这些内容后要做些什、与技术人员沟通完善技术交底等诸多方面，讨论了如何从技术交底书中挖掘出相应的技术方案和保护的主题，尽可能为下一步的权利要求布局和撰写准备基础。通过本文的讨论，有助于初入门的专利代理人快速掌握如何从技术交底材料中提取撰写权利要求的技术要素。

 　　关键词：技术要素，保护的主题，技术方案

 　　众所周知，我们作为代理人，主要的代理工作是专利文件的撰写、答复、无效和侵权诉讼。大家在以往的代理工作中，尤其是答复或无效过程中或多或少的会发现原始申请文件有这样那样的问题，这是为什么？因为前期专利文件的撰写质量，很大程度上决定了后续代理工作的难易程度和专利权利的稳定性。而作为代理工作中最最基础的一环--专利文件的撰写，是整个专利代理的工作中重中之重，也是最基础的代理工作。对代理人而言，完成一个高质量的专利文件，需要首先从技术交底书中技术要素的提取开始。

 　　首先，我们探讨的第一部分内容是“技术交底书中技术要素提取”。

 　　作为代理人，接到技术人员提交的技术交底书后，应当明确撰写专利文件需要在交底书中提取哪些内容、提取这些内容后要做些什么、与技术人员沟通什么，最终达到完整理解技术方案的目的。只有对交底材料中的技术方案完全理解了才能撰写出相对较好的专利文件来。

 　　第一方面，我们探讨应当从技术交底书中提取哪些内容？个人认为应当考虑以下几个方面：1.1、技术交底书中提供了哪些主题（装置、方法）？1.2、属于哪个技术领域（电子、通信、机械、化工、生物）？1.3、该技术领域与本发明相关的现有技术是什么？1.4、现有技术中存在哪些问题？1.5、本发明要解决的技术问题是什么？1.6、本发明是如何解决该技术问题的（技术方案）？1.7、是否提供附图？这里要特别强调各位注意：实用新型一定要有附图部分。

 　　我们提取完技术交底书中的技术要素后，就需要着手开始准备撰写专利文件了，在撰写专利文件之前还需要考虑一下如何撰写的问题。

 　　第二方面，我们探讨从技术交底书中提取到技术要素后要做什么？个人认为有以下几个方面考虑，可以供大家参考：

 　　2.1、有没有可以拓展保护的主题？

 　　大家都明白，按目前比较主流的划分方式，将专利保护的主题划分为产品发明和方法发明，而具体产品类发明都包含哪些具体的类别呢？方法类发明都包含哪些具体的类别呢？大家了解的可能不是很全面。下面逐一详细说明一下供大家参考：产品类发明主要包括了构造发明（系统、零部件、终端、电路）；物品发明（制成品、半成品、中间产物）；物质发明（化学物质、药品、食品等）；材料发明（合金、玻璃、陶瓷、水泥等）。方法类发明主要包括了制造方法（机械方法、化学方法、生物学方法），测试与计量方法，处理方法，操作方法，通讯方法，特定用途等。

 　　当我们从交底书中提取到技术人员指出的要保护的主题后需要进一步考虑，与本发明主题相关的其它主题（从各方面考虑，产品的上游加工，下游应用等）有没有可能作相应的拓展，增加保护的主题，尽可能完整囊括相关的技术方案都全部做保护，具体我们稍后可以结合具体案例稍加分析。

 　　2.2、本发明的主题是不是授予专利权的客体？

 　　确定要准备申请的主题后，还需要进一步考虑我们初步拟定的或拓展的主题是否是授予专利权的客体。大家需要仔细研究相关客体问题的法条了，在此不再一一解释。

 　　这里需要特别提醒各位注意：实用新型中没有固定形状的产品应当建议更换申请类型，如：液体、气体、粉状物、粒状物、合金、混合物以及玻璃、陶瓷等。再如，实用新型涉及到计算机程序（或软件）时，应当考虑如何规避审查员指出客体问题，造成答复困难的被动局面。

 　　2.3、针对本发明要解决的技术问题，现有技术存在的缺陷是否明确，指出的缺陷是不是针对本发明要保护的技术方案所要解决的技术问题？

 　　2.4、现有技术存在的缺陷原因或原理是否清楚（帮助审查员理解现有技术状况，了解本发明相比现有技术的创新高度）？

 　　2.5、针对本发明要解决的技术问题，现有技术存在的缺陷是否有必要通过附图进一步说明？注意，有些机械结构的发明创造只有靠附图才能表示清楚。在此提需要提醒各位，实用新型提交的说明书附图中应当有表示要求保护的产品的形状、构造或者其结合的附图，不得仅有表示现有技术的附图，也不得仅有表示产品效果、性能的附图，例如温度变化曲线图等。

 　　2.6、本发明的技术方案是否已经解释清楚？下面分别以不同领域的交底书中存在的主要问题提供给各位参考。

 　　电学部分应考虑如下几个问题：（1）对整个设计的构思的描述、原理框图。（2）基于上述基本构思的一个或多个具体电路图。（3）元器件、部件在整个电路产品中的功能。（4）电路图中信号的传递过程。特别指出涉及计算机程序的发明创造：（1）是否提供程序流程图，以及相应的说明文字。（2）能否以“步骤”或“流程”的角度划分程序。

 　机械部分考虑如下几个问题：（1）构成产品所必需的零部件；（2）这些零部件之间相互配置的关系；（3）这些零部件之间的联系形式；（4）其它构成产品必不可少的零部件的几何形状、尺寸、参数、材料等。

 　　2.7、附图是否清楚？

 　　必要时补充修改附图（不应有辅助线，如中心线、尺寸线等，影响专利技术方案表达的其他因素都应修改消除）。

 　　2.8、有没有替代方案？

 　　替代产品的形状、构造；方法的动作或者步骤等。

 　　2.9、其他问题。

 　　这里需要特别提醒，在技术人员对发明技术的实现方案做技术保留后，还会引发其它问题。如果在隐含或省略简写关键技术内容后，本发明所描述的技术内容有可能不再具有可实施性。（这里存在公开不充分或者得不到支持的情况）。

 　　3、与技术人员沟通完善技术交底

 　　俗话说专利质量，三分之一决定于技术，三分之一决定于技术人员与代理人的沟通，三分之一取决于专利代理人的水平。在专利文件的撰写过程中与技术人员沟通是非常重要的。下面简单介绍与技术人员沟通的准备工作和步骤。在完成交底书中提取技术要素后：按顺序罗列需要向技术人员沟通的问题（避免沟通过程中频繁切换沟通的问题，多次和技术人员联系浪费技术人员时间）；沟通时先向技术人员陈述确认代理人对本技术方案的关键思路的问题和方案，再向技术人员请教相对应的问题。具体的沟通方式和沟通技巧在后续的培训中再详细介绍。

 　　我们从拿到技术交底书开始，依次经过技术要素提取→技术方案和保护主题的拓展→和详细技术方案的沟通这些步骤，代理人应该对本技术交底材料中的相关技术内容有了充分的理解，可以着手撰写专利申请文件了。

 　　以上观点仅代表个人意见，在此与大家分享，供读者参考。可以从拿到技术交底书开始，从技术要素提取、技术的方案拓展、技术方案沟通几个方面详细的理解交底书中所要保护的或能保护的方案；将这些要保护的或能保护的技术方案综合考量做为撰写专利文件的一个基础，利用前期的准备工作，使技术交底材料完善成为一个或多个具有高价值的技术方案，将发明创造真正转化为为申请人维权的杀手锏！希望分享能够对大家日后的工作中有或多或少的所帮助，谢谢！

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