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衡量地区专利实力的新指标――“专利聚集度”初探

瞿卫军 姬翔 刘洋 黄庆(原文刊载于:《知识产权》2009年第4期)

一、引言
  专利是技术创新的重要成果形式。一个地区的专利实力经常被作为衡量该地区科技创新能力和经济实力的重要评价指标。在过去很长一段时间里,人们习惯仅仅用专利申请数量对地区专利实力进行评价,这种方式过于简单、片面,往往不能全面、真实地反映客观实际,为很多人所诟病。
  近年来,一些研究学者着手从专利质量、专利价值等角度评价地区专利实力,并设计了由数量类、质量类和价值类指标共同构成的专利评价指标体系 。与单纯关注专利申请数量相比,利用该评价体系获得的结论无疑更为全面、准确,从而使得利用专利实力评价地区科技、经济实力更加科学和有说服力。但是,由于该评价体系在应用时是将各地区的所有专利作为一个整体来考察的,并未顾及到不同产业的区别,因此最终衡量的仍然是宏观整体情况,没有反映专利与地区优势产业、支柱产业之间的关系,也就无法反映出地区产业经济优势。比如说,一个地区虽然专利申请总体数量不高,但就其某一产业来讲,专利申请却处于领先地位,很有发展经济的实力和潜力。这一趋势利用现有的专利评价体系是反映不出来的,这就需要我们从产业的角度去构建一种新的指标,进一步丰富专利评价指标体系,促进地区优势和特色产业发展。
  二、专利聚集度指标的定义
    本文提出一种衡量地区专利实力的新指标——专利聚集度。在专利聚集度指标的大概念下,我们可通过从产业和地区两个维度考察专利聚集的状况,进一步将专利聚集度指标分解为两个子指标:地区专利聚集度指标和产业专利聚集度指标。
  (一)地区专利聚集度
  地区专利聚集度是以某个产业为研究对象,考察所有地区的专利分布情况,反映某一地区在该产业的专利实力。

                                           某地区在A产业领域的专利申请量
                       地区专利聚集度=—————————————————×100
                                                    所有地区在A产业领域的专利申请总量

  某一地区的地区专利聚集度高,表明该地区与其他地区相比较,在A产业领域的科技创新能力和经济发展潜力强,有希望发展形成优势产业。反之,地区专利聚集度低,表明该地区在A产业领域发展没有优势。该指标对于不同地区的专利实力比较具有重要价值,可以判断专利对于产业发展的支撑作用以及该地区在A产业发展中所处的位置。
  (二)产业专利聚集度
  产业专利聚集度是以某一地区为研究对象,考察所有产业的专利分布情况,反映该地区在某一产业的专利实力。

                                                    某地区在A产业领域的专利申请量
                           产业专利聚集度=————————————————×100
                                                        某地区在各产业领域的专利申请总量

  产业专利聚集度高,表明该地区在A产业领域的科技创新能力和经济发展潜力强,有希望形成优势产业。反之,表明该地区在A产业领域发展没有优势。一个地区在不同产业的产业专利聚集度越平均,说明该地区的产业发展特色越不突出;产业专利聚集度差异越大,说明该地区的产业发展特色越明显。
  三、运用专利聚集度指标分析地区产业优势
  本文中采用的数据检索日为2008年8月19日,所有数据来自国家知识产权局中国专利检索系统(CPRS)数据库。考虑到发明专利申请从提交申请到首次公开存在18个月的迟滞期,因此选取了2006年的专利申请作为研究对象。关于专利申请所涉及产业领域的划分方法,我们参考了法国科技观察研究所和国家工业产权局与德国弗朗霍夫学会系统与创新研究所合作编制的《国际专利分类法与技术分类法对照表》。
  (一)运用地区专利聚集度分析地区产业优势
  本文选取了半导体、药品和化妆品、通信、生物技术、农业食品和消费品及设备这六个技术领域进行了分析。我们按照上文中所述的地区专利聚集度的定义,分别计算了全国各省、区、直辖市在这六个技术领域中的地区专利聚集度,结果如下表所示:
                                                          表1  各地区在半导体等领域的地区专利聚集度

省份

地区专利聚集度(%)

半导体

药品、化妆品

通信

生物技术

农业食品

消费品及设备

北京

19.6

12.5

18.9

16.0

4.8

5.9

天津

2.7

5.8

0.5

3.6

7.1

4.4

河北

0.6

2.7

0.1

1.3

2.5

1.5

山西

0.4

1.1

0.1

0.4

1.4

0.6

内蒙

0.0

0.6

0.0

0.4

1.2

0.4

辽宁

0.8

3.5

0.5

2.9

4.9

3.3

吉林

1.0

2.8

0.1

1.8

1.9

0.7

黑龙江

0.6

2.4

0.3

2.2

3.3

0.9

上海

38.9

7.4

7.2

15.7

4.9

8.7

江苏

5.1

6.5

3.6

12.6

8.6

16.2

浙江

2.7

11.6

3.5

7.9

11.5

11.2

安徽

0.5

1.3

0.3

1.6

1.3

1.4

福建

0.8

1.1

0.4

2.2

2.0

2.7

江西

0.1

1.6

0.1

0.4

1.3

1.0

山东

0.5

9.7

0.8

4.7

11.3

11.1

河南

0.3

3.4

0.3

2.0

3.5

2.4

湖北

1.4

2.4

1.1

4.7

2.7

3.9

湖南

1.7

2.0

0.3

1.7

2.6

2.1

广东

18.5

6.5

59.3

7.9

7.2

13.8

广西

0.1

1.1

0.1

0.5

1.7

0.6

海南

0.0

1.1

0.0

0.2

0.6

0.2

重庆

0.3

1.3

0.3

1.5

1.2

0.7

四川

1.8

3.5

1.1

2.0

3.6

2.3

贵州

0.0

2.3

0.0

0.6

1.5

0.7

云南

0.3

1.7

0.0

2.1

2.5

1.9

西藏

0.0

0.1

0.0

0.0

0.2

0.0

陕西

1.1

2.4

0.8

1.8

2.1

1.0

甘肃

0.0

0.7

0.0

0.7

0.7

0.1

青海

0.0

0.2

0.0

0.0

0.2

0.0

宁夏

0.0

0.3

0.0

0.2

1.1

0.0

新疆

0.0

0.4

0.0

0.6

0.8

0.2

        从表1所列结果中可以看出:在半导体产业领域,上海以绝对优势占据首位,其次是北京和广东,在半导体领域也表现出相当的实力,而甘肃、贵州、海南、内蒙、宁夏、青海、西藏和新疆这八个地区,在半导体领域没有专利优势;在药品和化妆品领域,明显具有优势的地区是北京和浙江;在通信领域,可以看到,广东的优势极为明显,其地区专利聚集度达到59.3,这与广东拥有众多电子通信企业的情况非常吻合,其次北京在通信领域也有一定的优势,而其他地区的优势则不太明显;在生物技术领域,具有产业优势的地区是北京、上海和江苏;在农业食品领域,最具产业优势的地区是山东和浙江,而其余的几个农业大省并未表现出优势;在消费品及设备领域,广东、江苏、山东、浙江比较具有产业优势。
  (二)运用产业专利聚集度分析地区产业优势
  本文选取云南、上海、北京、湖北和湖南为考察对象进行了分析。我们按照上文中所述的产业专利聚集度的定义,分别计算了这五个地区的产业专利聚集度,结果如表2所示。

表2  云南等省份的产业专利聚集度

技术领域

产业专利聚集度(%)

云南

上海

北京

湖北

湖南

精细有机化学

4.8

5.1

4.5

3.4

2.0

农业和食品设备

4.8

0.7

0.6

1.9

1.6

农业食品

10.1

1.6

1.4

4.1

3.5

热处理及设备

2.4

1.8

1.6

2.0

2.1

生物技术

5.7

3.4

3.0

4.7

1.4

声像技术

0.1

2.2

1.0

0.9

0.5

通信

0.5

7.4

17.2

5.2

1.2

土木工程

2.4

2.8

2.5

2.7

39.7

消费品及设备

7.2

2.7

1.6

5.5

2.7

信息技术

1.6

8.0

11.8

3.6

1.9

药品、化妆品

16.6

5.8

8.6

8.7

6.4

一般加工工程

4.8

3.2

4.4

2.8

2.3

医学工程

1.6

2.3

2.1

2.7

1.1

原子核工程

0.0

0.1

0.3

0.2

0.0

运输

1.0

1.7

1.3

2.8

2.3

发动机、泵、叶轮机

1.5

1.7

0.8

1.2

1.4

分析测量控制

4.6

8.9

8.6

7.6

4.2

高分子聚合物

1.3

4.2

2.5

4.2

1.3

光学

0.0

3.4

2.0

2.2

0.5

航天技术武器

0.3

0.1

0.3

0.2

0.4

化学与石油工业

6.6

2.8

4.5

4.6

2.8

环境、污染

1.9

1.7

1.9

2.2

1.3

机床

2.1

2.6

1.3

3.4

2.1

机械零件

0.8

2.1

1.0

1.9

1.8

搬运、印刷

2.4

2.2

1.0

1.5

1.5

半导体

0.5

5.4

2.4

0.9

1.0

表面加工、涂层

1.6

2.1

1.7

2.0

1.0

材料、冶金

8.4

4.5

4.3

8.3

5.8

材料加工

1.8

3.8

1.5

3.2

2.5

电器设备、工程

2.5

5.5

4.2

5.5

3.6

  从表2所列的结果可以看出:云南省在农业食品、药品和化妆品这两个产业相比较其他产业具有优势;上海最具有优势的产业是信息技术和分析测量控制,不过总体来看,除了农业设备、原子核工程和航天产业之外,上海在其他产业上的科技实力比较均衡;北京则在通信和信息技术产业实力突出;湖北除在药品、化妆品和材料、冶金产业较具优势以外,其他产业的情况总体比较平均;湖南省在土木工程领域具有明显的技术优势,特色非常突出。
  (三)综合分析
  对于地区产业优势的分析,地区专利聚集度反映的是不同地区之间的比较结果,产业专利聚集度反映的是某一地区内部比较的结果,二者的结论可能一致,也可能不一致,不能简单对应。例如,上文中的分析结果显示,北京自身比较,其通信产业实力显著,与其他地区相比,除广东的实力远在其之上以外,其优势依然十分明显。而从云南省自身来看,其在药品和化妆品产业最具优势,但若与其他地区相比,它在该产业的优势就很弱或者不存在了。因此,在使用专利聚集度指标评价地区产业优势时,对于从不同维度考察的结果要进行综合分析比较,并结合各地区实际情况,合理地运用所得结论。
  比如,2006年的数据说明,就医药产业来说,与其他产业相比,其已在云南省内形成比较优势,奠定了很好的发展基础,但与其他地区相比,云南省医药产业的比较优势并不突出,还存在较大的发展空间。作为云南省政府2004年制定的《云南省新型工业化重点产业发展规划纲要》中确定要重点发展的十大产业之一 ,在已取得成果的基础上,可能还需要对该产业的创新给予更大的推动,以促进其真正成为引领云南省经济发展的优势产业。
  四、结论
  通过上述分析,我们可以得出以下结论:
  第一,专利聚集度可以作为专利评价指标体系的补充。目前,我国经常使用的专利评价指标有三类,分别是以专利申请量为代表的数量类指标、以专利授权量为代表的质量类指标以及以专利实施转化率为代表的价值类指标。其中,数量类指标能够反映出专利意识的强弱,质量类指标能够反映专利创新程度的高低,价值类指标能够反映专利市场价值程度的大小。从本文中,我们可以看出,专利聚集度能够反映出产业科技实力的强弱,可以补充现有评价指标体系在此方面的缺失。
  第二,专利聚集度指标可以在制定区域发展战略中发挥重要作用。地区专利聚集度指标能够从纵向上反映出全国31个省、自治区、直辖市对于特定产业哪个省更具有比较优势,产业专利聚集度指标能够从横向上反映出某个特定省份在所有产业中哪个产业存在比较优势。通过这种纵横两个维度的专利聚集度的分析,可以引导和帮助不同地区找到他们各自的比较优势,这对于引导地区制定发展战略,发挥比较优势,加大优势技术领域投资获得专利,形成优势产业,促进地区经济发展具有十分重要的战略意义。
  此外,我们还可以在专利聚集度指标基础上进一步研究该指标与产业投入产出之间的关系,进而丰富专利聚集度指标的内涵,这也将成为我们今后开展研究工作的努力方向。
  参考文献:
  [1]黄庆,曹津燕,瞿卫军,刘洋,石昱,肖云鹏.专利评价指标体系 一专利评价指标体系的设计和构建[J].知识产权,2004.(5):25-28.
  [2]曹津燕,肖云鹏,石昱,黄庆,瞿卫军,刘洋.专利评价指标体系 二 -运用专利评价指标体系中的指标进行数据分析[J].知识产权,2004.(5):29-34.
  [3]刘洋,瞿卫军,黄庆,肖云鹏,石昱,曹津燕.专利评价指标体系 三 -运用专利评价指标体系进行的地区评价[J].知识产权,2004.(5):35-38.