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企业的标准制定与专利战略的关系

 北京路浩知识产权代理有限公司 王文红,张婷

  摘要:制定标准和申请专利是企业发展战略中重要的组成部分。标准是对某一产业制定的规范,专利是基于技术上的发明创造所获得的知识产权。对于企业来说,产品满足标准的规范,可以进入市场;专利不一定体现标准所规范的技术,但专利是在本领域现有技术之上的创新,是企业开拓市场的利器。现有研究中对于专利和标准的关系的研究很少,本文以三种应用较多的钛合金为例,分析研究了专利和标准的关系,提供了为技术研发的方向和标准制定的内容提供参考的方式。

  关键词: 标准制定,专利战略,钛合金

  标准是对某一产业制定的规范。专利是基于技术上的发明创造所获得的知识产权。对于企业来说,产品满足标准的规范,可以进入市场;专利不一定体现标准所规范的技术,但专利是在本领域现有技术之上的创新,是企业开拓市场的利器。现有研究中对于专利和标准的关系的研究很少,本文以三种应用较多的钛合金为例,分析研究了专利和标准的关系,提供了为技术研发的方向和标准制定的内容提供参考的方式。

  1、专利引入标准的方式

  因为专利中保护的是企业研发出来的新技术,当该技术具有好的市场价值时,如果引入标准,具有规范市场的作用;但专利权是受到法律保护的财产权;例如,国家标准由国家技术监督检验检疫局组织并颁布实施,也就是说制定并发布标准的是政府,标准的形成运用了国家资源和所有纳税人的贡献,标准使用者在市场内的利益不应受到限制;但专利权作为一种绝对的私权,具有排他性,这与标准的目的和作用存在着一定的冲突[1,2]。

  因此,专利被引入标准的方式,是国际上和国内多方讨论的课题,对专利引入标准的限制较多。

 

  1.1国际主要标准组织对标准纳入专利政策态度

  国际主要标准组织对标准中纳入专利的相关规定有以下文件:Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC(中文译名:ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策);Guidelines for Implementation of the Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC(中文译名:ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策实施指南); Patent Statement and Licensing Declaration of ITU-T/ITU-R Recommendation | ISO/IEC Deliverable(中文译名:ITU-T/ITU-R建议和ISO/IEC标准的专利说明和专利许可声明;ETSI Intellectual Property Rights Policy(中文译名:ETSI知识产权政策); IEEE-SA Standards Board Operations Manual(中文译名:IEEE标准协会标准化委员会操作手册)。

  我国涉及到标准与专利的政策性文件有GB/T 1.1-2009 《标准化工作导则 第1部分:标准的结构和编写》;中国通信标准化协会知识产权政策(试行)和 数字音视频编解码技术标准工作组知识产权政策。

  国际标准组织的前述文件中限定了标准中可纳入专利方式、途径。以上限定也成为我国研究专利引入标准的限定或程序内容的基础。

  1.2 我国对专利引入标准所进行的工作

  在国家层面,2009 年国家标准化管理委员会组织起草了《涉及专利的国家标准制修订管理规定》征求意见稿,至今没有正式发布实施; 正在修订中的《标准化法》于1988年12 月制定,由于当时标准中纳入专利的情况非常少,《标准化法》中没有规定涉及知识产权的问题。在国家标准GB /T l.2-2002《标准化工作导则第2部分: 标准中规范性技术要素内容的确定方法》的附录D 中给出了关于标准涉及专利的编写规则,但没有从标准纳入知识产权的程序上给予明确的规定。 2013年12月19日国家标准委和国知局发布了“《国家标准涉及专利的管理规定(暂行)》”[3] , 在《国家标准涉及专利的管理规定(暂行)》中,包括专利信息的披露、专利实施许可、以及强制性国家标准涉及专利的特殊规定等内容。其中,专利信息的披露和专利许可是整个标准的核心和基础。

  1.2.1专利信息的披露

  在国家标准制修订的任何阶段,参与标准制修订的组织或者个人应当尽早向相关全国专业标准化技术委员会或者归口单位披露其拥有和知悉的必要专利,同时提供有关专利信息及相应证明材料,并对所提供证明材料的真实性负责。参与标准制定的组织或者个人未按要求披露其拥有的专利,违反诚实信用原则的,应当承担相应的法律责任。

  1.2.2专利许可

  国家标准在制修订过程中涉及专利的,全国专业标准化技术委员会或者归口单位应当及时要求专利权人或者专利申请人作出专利实施许可声明。该声明应当由专利权人或者专利申请人在以下三项内容中选择一项:

  (一)专利权人或者专利申请人同意在公平、合理、无歧视基础上,免费许可任何组织或者个人在实施该国家标准时实施其专利;

  (二)专利权人或者专利申请人同意在公平、合理、无歧视基础上,收费许可任何组织或者个人在实施该国家标准时实施其专利;

  (三)专利权人或者专利申请人不同意按照以上两种方式进行专利实施许可。

  由以上引用内容可知,因为国家在国家标准制定过程中规定了专利的引入途径,所以专利权人在制定标准时要①披露可能涉及的专利;②如有专利被引入,专利权人须在以下三种许可方式中选择一种:合理无歧视免费许可、合理无歧视许可以及不同意按照以上两种方式进行许可。

  《国家标准涉及专利的管理规定(暂行)》实施的日期自2014年1月1日起。该管理规定实施之前,我国的标准中没有披露相关专利的义务;企业在实施标准的时候有侵犯他人专利权的风险;标准制定单位可以在标准中不披露涉及的专利。如果因为在标准中埋藏专利,导致知识产权滥用、导致对他人的专利陷阱、甚至产生诉讼,我国并没有可以援引的法律条例,但比较接近的相关法律可以为《中华人民共和国反垄断法》。

  2、现有专利和企业制定的标准的相互关系

由前部分的讨论可知,企业发展战略中不仅应当考虑实施标准是否有侵犯他人专利权的风险,还要积极补充已制定的标准中的空白,以规范市场、使本行业健康发展。通过专利检索和分析,能够帮助企业做出战略布局。

  2.1 钛合金专利检索和分析本文以两种钛合金为例分析钛合金标准与钛合金专利的关系。对于材料的相关标准包括产品规范、制备方法规范、在不同技术领域的应用和制备规范。从涵盖技术内容大小的角度看,对产品的限定是最大范围的限定,同一产品可以以多种制备方法制备;而制备方法限定的技术内容要少于产品限定、应用标准所限定的技术内容又少于制备方法标准。基于以上理由,对标准的内容进行分类,其中一类标准是钛合金成分、海绵钛、含钛化合物、纯钛;二类标准是制备;三类标准是具体应用。

  现行的标准GB T 3620.1-2007钛及钛合金牌号和化学成分,规定了82种钛及钛合金牌号和化学成分。本文以通过对所涉及钛合金的公开的专利检索,以专利数量最多的TC11和TC17两种合金为例分析专利与标准的关系。

  2.1.1 钛合金TC11的检索和分析

  TC11是1994年制定的标准中规定的钛合金牌号,名义化学成分为Ti-6.5Al-3.5Mo-1.5Zr-0.3Si。TC11钛合金是做飞机叶片的材料,具有优良的耐蚀性、小的密度、高的比强度及较好的韧性和焊接性,在航空航天、石油化工、造船、汽车,医药等部门都得到成功的应用。

  以TC11合金的成分及合金牌号为检索词,分别在大为、PatentEX专利信息创新平台和Thomson Innovation专利信息检索系统运行上述检索式进行检索,删除不相关的专利,检索到21篇相关专利,其中6篇专利涉及TC11钛合金管材(含筒形件、环形件)的制备方法,其申请时间为2013年-2014之间5篇、2011年1篇;1篇涉及TC11钛合金饼才的制备方法,申请时间为2013年;5篇涉及TC11钛合金叶片的制备方法,申请时间为2008年至今。其余10篇相关专利中,涉及TC11钛合金型材成型方法的仍有6篇。

  由以上分析得知,TC11钛合金的应用(以上专利的主题是型材的制备方法,即对制备得到的产品有应用领域的限定)在和飞机部件有关的技术中仍在快速发展态势中,TC11钛合金型材为本领域的研究热点。

  已有的TC11相关标准中,关于管材的有6篇,其中包括冷凝器/换热器管、管材探伤、焊接管、无缝管和挤压管。而前述的21篇相关专利中主要涉及的是挤压/锻造成型方法。

  标准GB T26058-2010《钛及钛合金挤压管》全文中,没有记载TC11钛合金挤压管的规范,是现有标准中的空白。标准GBT16598-1996《钛及钛合金饼和环》修订为GBT16598-2013《钛及钛合金饼和环》。在标准GBT16598-1996《钛及钛合金饼和环》中没有记载TC11钛合金饼和环的规范,而GBT16598-2013《钛及钛合金饼和环》对TC11钛合金饼和环均有相应的规范。

  另一方面,截止至2014年已制定的标准中,没有TC11钛合金制备的叶片、轴承、支架的规范。

  由专利的申请情况看,TC11虽然是1994标准中提出的钛合金牌号,其材料组成已不会是被专利权保护的领域,该合金材料的冶金方法也不是研发热点,而TC11钛合金型材、尤其是涉及到飞机部件的研发仍为本领域研发热点,且标准中有一定的空白。

  对专利所公开的内容看,没有和中国标准GB T 3620.1-2007 《钛及钛合金牌号和化学成分》公开的TC11钛合金成分完全一样的钛合金配方,因此,企业在实施该钛合金标准时没有侵犯国外专利权的风险。

  TC11是用于飞机部件的钛合金,而检索到的国外专利并无这方面的应用。说明国外同样的应用采用的是和我国不一样组成的合金材料。这也是研发人员值得关注的技术领域。

  2.1.2 钛合金TC17的检索和分析

  TC17合金是一种综合性能优良的近β型合金,其名义化学成分为Ti-5Al-2Sn-2Zr-4Mo-4Cr,该合金具有较高的强度、淬透性和断裂韧性,而且耐热稳定性好,疲劳性能高,热加工性能好。自上世纪70 年代以来,它以其优异性能逐渐进入航空制造领域,并作为压气机盘等锻件在较高推力的发动机上使用。

  在国内专利检索阶段以TC17钛合金的成分及合金牌号为检索词,检索到7篇相关专利,其中,CN201310700884.7请求保护一种骨科导航装置及其制备方法,涉及的钛合金组成和金相结构不同于TC17钛合金,多出了V 2-4%,Mn 1-2%;专利CN201210545624.2请求保护一种短时高温高强钛合金,由以下重量百分比的成分组成:Al:5.8%~7.0%,Sn:2%~4%,Zr:2%~4%,W+Mo+Cr:5.0%~7.0%,该成分与TC17组成的范围有重合。实施标准时是否有侵权风险,需进一步考察成分和该专利被授权了的保护范围。CN201210479857.7请求保护的钛合金成分不同于TC17。CN201210231502.6请求保护一种钛合金盘形件的锻造方法,其限定的合金成分不导致标准TC17成分的侵权。制备TC17合金导致侵权的风险也很小。CN200810011656.8请求保护的钛合金成分不同于TC17,较少的钼和铬。CN200810011656.8 ,CN200710011772.5 和CN200610011076.X请求保护的钛合金成分不同于TC17。

  CN201310385946.X是应用于贮氢材料的钛合金,构成贮氢材料的合金成分不同于钛基合金。本问所检索到的贮氢材料与标准GB T 3620.1-2007 《钛及钛合金牌号和化学成分》涉及的钛合金组成均不相同。关于贮氢材料的钛合金标准也构成标准中的空白。

  在国外专利检索阶段以TC17合金的成分为检索词,排除掉同族专利,检索到的 9个相关专利见表8下栏。其中,JP5006043B2,JP2005076098A请求保护的钛合金成分不同于TC17。KR1020050006270A请求保护的钛合金组成与TC17有接近,但不能判断为一样。WO2004106569A1和US20040231756A1涉及的钛合金为Ti17,这是美国的钛合金牌号,不同于我国的钛合金牌号和组成,我国标准的实施不会导致侵权。US20020033717A1 和EP1162282A2请求保护的钛合金组成与TC17有接近,但不能判断为一样。JP07006627A请求保护一种重量轻的传输电缆,合金的组成包括选自Al, V, Sn, Mo, Cr, Zr的元素。因为该专利没有限定成分含量,所以TC17钛合金标准的实施不会有侵权的风险。

  已经制订的标准GBT3623-2007 《钛及钛合金丝》中没有涉及TC17。关于TC17在丝(型材)的标准、或者钛合金制备电缆的应用的标准,是钛合金标准中的空白。

  3、分析结论

  研究标准和专利的关系,一方面为企业实现风险规避,避免执行标准时有侵犯他人专利权的风险;更重要的是,通过对相关技术内容的专利检索,掌握技术最新动态,为企业的研究方向提供指导性意见;为具有制定标准资质的企业提供制定标准的内容。

  由检索和分析得知,标准GB T 3620.1-2007中规定的76种合金,和国外的钛合金成分没有完全一样的,执行标准基本不会有侵权风险。

  虽然标准GB T 3620.1-2007钛及钛合金牌号和化学成分,规定了82种钛及钛合金牌号和化学成分,但以所有合金牌号及其化学成分为关键词进行检索,专利技术较多集中在包括TC11、TC17的几种合金上。可判断出本领域研究的热点,出现标准制定的空白点的可能性液相对更大。

  第一种情况:钛合金应用多而相关专利没有覆盖已经出现的应用技术,例如TC11钛合金的应用在和飞机部件有关的技术中仍在快速发展态势中,TC11钛合金型材为本领域的研究热点。而现有相关标准中,包括冷凝器/换热器管、管材探伤、焊接管、无缝管和挤压管。标准GB T26058-2010《钛及钛合金挤压管》全文中,没有记载TC11钛合金挤压管的规范,构成现有标准中的空白。

  第二种情况:技术进步带来材料的革新,钛基合金在新的技术领域发展成新的金属材料,而标准并没有相应的规范。例如电动汽车、新能源近十年成为投资的焦点,储能材料成为很多国内单位研发的热点,和TC17成分类似的贮氢合金发展迅速,关于贮氢材料的钛合金标准构成了标准中的空白;基于TC17钛合金类似的组成、但加入有稀土,构成新的成分更复杂的合金。

  制订标准的企业获得行业优势,但制订标准需基于对该技术领域的领先地位,因此,需要同步进行研究开发,根据技术开发路线提前布局核心专利,使技术研发与专利布局、标准制定同时进行,掌握主动权。

  参考文献

  1.渔业标准与专利探讨,王玮,徐英士,丁建乐等,中国渔业质量与标准,2011年02期:23-27 。

  2.中国钛标准40 年,黄永光,《中国钛业》 2011年 第02期:22-28 。

  3. http://www.sipo.gov.cn/zcfg/flfg/zl/bmgfxwj/201401/t20140103_894910.html